钱业务学习,严格执行反洗钱规章制度,制度完善、措施有力,反洗钱工作力度不断加强,但仍存在结算账户使用管理不严格、账户资料更新不及时、不按规定范围进行联网核查、可疑交易甄别不细致等情况。Р 3、做好离任、经济责任、工作审计工作。Р 根据《高级管理人员任职资格管理办法》有关规定,在1月份调整和交流了位机关管理人员,审计部按要求进行了非现场离任审计,出具了份非现场离任审计报告。在月份对部门管理人员进行了次经济责任审计,并出具了经济责任审计报告。根据《高级管理人员任职资格管理办法》有关规定,共利用个工作日对人次支行行长进行了现场离任审计,对其在职期间的工作情况做出公正、公平的审计评价。Р (三)加强审计信息反馈,严格责任追究Р 加强横向信息交流,将审计中存在的问题和风险点向相关管理部门反馈,对薄弱和容易忽视的风险环节提出审计建议,进而达到使职能管理部门的业务督导更具针对性,积极进行整改,填补了部分内控真空。对未按要求进行整改或整改不到位的责任人严格按照我行责任追究制度进行处罚,督促存在问题的支行或部门坚决整改落实到位,达到规范业务、合规经营的目的。Р (四)年度报表审计工作Р 年初我部积极配合会计师事务所对我行年财务成果进行审计认定,顺利完成了年度报表审计,会计师事务所对我行年的财务成果进行了正确的评价和认可。Р (五)事后监督工作情况Р XX年监督业务总量为万多笔,处罚笔。通过监督日渐规范了柜员的操作流程,各支行间核算水平高低的差距逐渐缩小,全行核算质量明显提高,全员防范操作风险和流动性风险的意识日益增强。对存在的问题及时更正和反馈,防范了资金风险。Р 我部将不断完善工作机制,在工作中积累经验,积极探索,寻求好的工作方法和审计技巧,与时俱进,充分履行审计职能,为金融事业的健康、稳步、快速发展保驾护航。Р 审计部XX年工作计划公司内部审计工作计划模板 Р XX年内部审计工作计划范文
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