析、全辖会计凭证质量专项检查。两次专项检查分别根据集中的传票、ARMS系统采集的数据制定详细的检查方案开展非现场检查,根据检查发现的问题全面、深入地对每个网点、每个柜员进行分析,全行形成通报,对网点、对柜员进行纠错、提示、辅导。因为集中了会计传票、集中调阅监控录像,为开展专项检查提供了便利。后续还将通过调阅监控录像、会计资料对屡查屡犯问题整治进行专项检查,对检查发现问题多的网点、柜员进行跟踪检查。对自办业务、代办业务等重要风险性业务增加非现场的监管频次。通过专项检查、重点检查在整个操作层面上杜绝或减少重要业务差错及重大违规,提高会计核算质量及操作规范。Р5.5将监管与辅导、整改、处罚及建制紧密结合Р原来的监管检查监督处罚多,而辅导培训少,协助网点整改少,帮助网点建制少,不适应目前网点的实际情况,未能全面体现监管效能。随着新业务的不断开拓、新员工的不断加入,对员工的专业知识与操作技能的要求越来越高,条线部门将加强会计主管与员工培训、促进队伍素质提高作为一件大事来抓。今年我行为有效开展“屡查屡犯专项治理活动”,组织人员编写《屡查屡犯问题操作规范手册》并组织全员培训,使员工知晓、掌握业务操作规范及流程;今年已对全辖三级主管候选人进行培训,通过使三级主管能胜任本岗位工作,在会计主管不在岗时能够切实履行好岗位职责;柜员的业务素质是影响会计工作质量的重要要素,今年我行针对柜员技能实际情况在全行开展“学业务,练技能,比服务,促规范”专项活动,业务知识、技能学习做到日练、周测、月考,以服务质量规范、业务操作规范和业务素质为主要内容,按季对全行200多名员工进行百分考核,排名公布,奖优罚劣,使员工的素质真正能够有所提高。会计监管员每月定期参加网点的业务学习,加强与柜员、主管、当家行长面对面的交流谈心,使员工制度执行成为一种习惯,成为一种合规的文化。Р5.6 重视会计主管在监管体系中的重要作用
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