以分行为平台全面展开､分行-总行互动展开､先分行试点再全行展开等多种模式的咨询经验),并得到监管当局的充分肯定和评价｡Р?xx咨询公司自2005年以来,为xx银行xx分行成功地提供了合规项目咨询服务,且xx分行的合规项目也得到了xx银监局及同业的一致肯定｡2006年上半年,xx咨询公司核心咨询顾问又作为美国xx咨询公司和xxxxР银行的双重顾问身份参与了xx分行岗责体系和平衡计分卡咨询项目,并提出“三合一”整合咨询方案,得到xx分行领导以及xx银行总行领导的充分肯定｡Р此外,xx公司对xx银行目前在全系统开展的中小企业(SME)､组织架构再造､稽核委派制等管理变革方面的思路､做法和进展也有着深刻的理解和认识,有信心和能力为xxxx银行提供适合的咨询服务｡Р2 体系设计大纲Р2.1 项目需求和目标Р以“整体设计､全面推进､分步实施､注重实效”为原则,通过四个月时间的努力,分四阶段在xxxx分行现有合规与内控制度及岗责管理的基础上,通过对现有风险管理与内控制度的全面清理､整合和完善,理顺内部关系,明确各部门及各层级的职责和接口,明确各项活动的职责,识别､评估流程中的各类风险,确定控制措施及要求,建立既符合xxxx分行实际情况的系统的､透明的､文件化的合规内控管理体系,又满足银监会《商业银行内部控制评价试行办法》要求,并充分参考包括巴塞尔委员会发布的有关合规风险方面的文件､充分考虑和依据xx银监局《合规指导意见》有关合规风险管理机制建设要求,并将各项要求与流程及岗责向匹配｡同时,该体系还将为今后的管理提升预留空间与接口,把风险和提供金融服务有效结合,从而全面提高整体的风险管理水平,增强风险防范能力,提高顾客满意度,实现稳健而高效的经营管理模式｡Р2.2 体系覆盖范围Рxxxx分行的合规内控管理体系将覆盖xxxx分行合规内控岗责管理活动的全过程及所有的系统､部门和岗位｡Р具体包括:
全文预览
