表示③代表此文件对应《商业银行内控评价办法》的章节条款④代表此管理办法在本业务条线基本制度内的排序⑤代表此操作规程在本管理办法内的排序文件编号—管理办法/操作规程编号规则(续)举例:《教育培训管理办法》R(RL)216-0600表示本管理办法是《人力资源基本制度》下的第六个管理办法,在制度体系中对应《商业银行内控评价办法》第二章第十六条的内容《培训管理操作规程》P(RL)216-0601表示本操作规程是《教育培训管理办法》下的第一个操作规程,在制度体系中对应《商业银行内控评价办法》第二章第十六条的内容版次号版本:以英文字母顺序排列,第一版为A,第二次换版为B,依此类推修改次数:新编为0次,第一次修改为第1次版次的表示:A/0,A/1,A/2…B/0,B/1,B/2…此次编写的制度文件版次号全部为“A/0”其他封面信息编制部门本文件的主责部门在开始编制文件时填写审核本文件初稿完成后,审核本文件的人员一般是该文件主责部门的负责人在开始编写文件时填写批准本文件内容完全确定后,批准开始执行的负责人一般是分管行长或行长文件内容完全确定后,实施之前统一填写生效日期本文件开始实施的日期在审批通过、确定执行日期之后填写制度文件编写要求正文封面页眉目录基本要求基本制度编写思路按照该方面活动所包含的若干模块组织编写的内容内容要覆盖与该方面活动有关的主要部门及其职责、权限;该方面活动主要包括哪些具体内容;这些具体内容总的原则和要求是什么文件结构第一章总则:对活动进行定义、解释或界定范围第二章组织与职责:确定参与活动的部门及其职责第X章至第X章各主要子活动:列举主要子活动及对其总的原则和要求第X章附则管理办法编写思路针对基本制度规定的某项活动进行相对具体的规范和要求,要比基本制度的规定详细可以按照该项活动开展的逻辑顺序或包含的子活动安排文件主要结构文件结构第一章总则:对活动进行定义、解释或界定范围
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