过程、各级管理人员和每个员工都处于严密的制度约束之下,切实做到用制度管理。Р四,加强社会监督,规范员工行为。该行以合规建设为抓手,严格组织纪律,规范员工行为,优化社会形象。在练好内功的同时,鼓励客户举报银行员工的违规操作行为,提供员工异常行为倾向信息。此举有效杜绝了作风懒散、不作为、乱作为现象,工作效率得到了全面的提高。Р为稳步实现了“低风险、快增长、高效益”的目标,树立重质量、求效率、讲平衡的合规管理文化和经营拓展理念。我们还要做到:(一)构建全方位、立体化的监督保障体系。一是设立相对独立的风险经理,承担内控合规风险检查职能,负责监督检查纠错,前移风险防控关口。二是把好支行自查、职能部门自律检查和监督部门再监督检查三道关口。三是建立内、外部审计及监管的协作机制。除主动接受、配合监管部门的监督检查外,还及时将上级审计特派办、行内审计及职能部门检查的情况提供给监管部门,定期邀请监管人员入行指导,做到内外协作,并对内部稽核与外部检查发现的问题开展“回头看”,提升检查的效果,对相关的责任人进行了责任追究。四是推行了基础管理检查、会计辅导检查、贷后评价检查等各项常规性检查制度,做到总分行检查与支行检查相结合,动态监控、定期检查与突击抽查相结合,安全运营检查与风险检查相结合,检查问题与督促整改相结合,以查促防,建立部门联动机制,促进业务检查及稽核发现问题的有效整改。(二)建立科学的责任追究、奖惩机制。一是建立健全责任问责机制。改变过去单一处罚式问责制,转向对主动暴露风险免责制与对违规严惩相结合的问责机制。二是奖惩机制。将规章制度的落实情况与职工奖金相挂钩,与提拔任用相挂钩。三是加强对领导班子成员日常生活的监督。从关注小节入手,防止“小节”放任酿成“大恶”;从关注八小时之外入手,引导领导干部提升道德境界,防止思想道德滑坡;从关注其情趣爱好入手,促其正确选择个人爱好,保持高尚的精神追求。
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