行了案防工作督察,存在的问题主要有:虽然组织了学习,但未对各岗位风险点进行查摆;员工的学习记录不完整,未及时与员工签订ⅩⅩ年度案防工作目标责任书;未建立支行案防督查发现问题和现场检查问题整改台账。对银监局提出的整改意见和建议,我支行立即组织落实整改存在的问题:4月9日建立XX州银行业金融机构案件防控督查发现问题整改台账和XX州银行业金融机构现场检查发现问题整改台账;4月9日开始利用晨会和每月案防会对《XX银监分局关于进一步加强案件防控长效机制建设的指导意见(修改)》文件进行学习;4月15日与员工签订了РⅩⅩ年度案防责任书;4月16日建立了案防学习制度并要求每个员工必须有案防学习记录本,学习内容包括省行、分行、政府、公安、银监等部门转发的案防文件、安全通报及各类案防通知要求;5月26日开始在学习中针对各岗位风险点进行查摆、分析讨论。Р14、根据《XXX银行XXX省分行“屡查屡犯”专项治理工作实施方案》和《XXX分行内控合规工作落实要求》,我支行加大了对屡查屡犯、同质同类违规问题的处罚力度,决不姑息迁就。ⅩⅩ我支行无此类问题。Р15、经过银监分局的多次检查和耐心帮助,我支行的案防工作档案已基本达到制度化和规范化,案防资料分类、整理、完整存档。Р四、贷款新规执行情况(我支行不办理具体贷款业务)Р五、不良贷款“双控”工作落实情况(我支行不办理具体贷款业务)Р六、自觉接受配合监管部门开展监督管理工作情况Р1、监管部门要求报送各种监管报表、业务分析报告、业务统计报表及其他资料由分行统一报送。Р2、对监管部门现场检查、非现场检查、案件督查等提出的整改意见,我支行都及时一一加以落实整改。ⅩⅩ我支行无一例案件发生。Р3、发现重大事项在第一时间向监管部门报告。ⅩⅩ我支行无重大事项。Р4、认真落实银监分局和上级监管部门提出的其他监管要求。Р如有不妥之处,敬请批评指正РXXX银行XXX市XXX支行
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