评、动力电源检测等; Р 二是联合相关部门开展协同检查,比如与科技、后勤、保卫等相关部门建立安全检查工作机制,定期、不定期开展安全检查; Р 三是接受内部或外部审计部门的专项检查,从业务、技术和管理等方面查找存在问题,排查安全隐患。Р 通过以上三个环节的落实,将形成第三方评估报告、片区安全检查报告和专项审计报告等,形成“内外制衡”,强化内控监督检查。Р (四)“三道防线”的信息化实现Р 在“三道防线”10个环节的实现中,涉及文档管理、流程绘制和信息共享等,这些都可以依赖信息化手段更规范、更高效地实现。昆明清算中心通过多年实践和探索,搭建了支付系统“控制型管理平台”,并在日常业务和技术维护工作中实践应用,提高了运行维护规范化水平。为了使“三道防线”有更有效的信息化手段,昆明清算中心在原“控制型管理平台”的基础上,提出建立“人民银行城市处理中心辅助管理系统”,主要实现以下功能: Р 一是可定义工作事项,将工作事项分层、分类管理; Р 二是在工作事项下可定制操作流程,设定流程中每个步骤的具体操作要求; Р 三是对流程中的每个步骤可定制记录表单,实时记录每个步骤的完成情况; Р 四是对所有流程的执行情况可进行查询统计,实时监督检查各项工作完成情况; Р 五是可以实现信息文档的上传和共享。Р 通过信息化平台,可以使“三道防线”的实现更为科学化、规范化。Р 四、需要继续研究思考的问题Р 一是支付系统各参与者“三道防线”的建立。各参与者是支付系统体系架构中的重要节点,“三道防线”的建立应推广到每个节点,才能提升系统的整体风险防控能力。Р 二是与岗位(廉政)风险防控的结合。岗位(廉政)风险防控与“三道防线”有共同的目标和相近的实现思路,应加强研究,共同推进。Р 四是“三道防线”在其他单位、其他部门的推广。风险防控问题无处不在,要针对不同环境、不同要求,研究并提出具体的“三道防线”实现方式。
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