的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活同时制定了《 xx 合规管理员管理办法》, 明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责, 工作内容, 报告路线和具体的工作要求。二、召开工作会议,明确工作方针,层层签署目标责任书 Xxxx 日, 我行召开全行员工会议, 在会上学习了《 xxx 同志在 xx 年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性, 要求“全员合规, 从我做起”, 并要求各条线部门( 各支行) 结合部门( 支行) 的实际情况, 就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排, 包括检查和培训, 风险排查的计划等, 从工作要求和时间要求上对 x 年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。通过行长与经营班子成员、行长与各部门( 各支行) 负责人及与所属员工的三个层级, 层层签署《内控、案防、合规工作目标责任书》,将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。 Xx 年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。并加大对“三重、三新、三易”( 重点单位、重点岗位、重点业务, 新机构、新业务、新人员, 案件易发业务、易发岗位、易发环节) 业务检查监督力度,对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏,切实提高内控制度执行力。三、健全合规工作制度建设,夯实“制度治行”基础根据《商业银行合规风险管理指引》要求,结合我行工作实际, 制定了《合规风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、《银行与监管部门联系沟通管理办法》、《整改工作管理办法》、《专业检查管理办法》。明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基本原则; 明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线; 规范合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等合规工作。在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合规管理队伍, 调动全行合规管理人员的积极性, 明确合
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