能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。?3．有符合<中华人民共和国证券法)规定的注册资本。?4．董事、监事、高级管理人．员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。?5．有完善的风险管理与内部控制制度。?6．有合格的经营场所和业务设施。РРРР（三）证券公司注册资本要求Р1．经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务——五千万元。?2．经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，——一亿元。?3．经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，——五亿元。РРРР二、证券公司结构Р(一)股东及股东会?(二)董事和董事会?(三)监事和监事会?(四)经理层РРРР证券公司高级管理人员Р证券公司的总经理?副总经理?财务负责人РРРР三、证券公司高级管理人员管理?(一)任职资格Р1．从事证券工作三年以上，或者金融、法律、会计工作五年以上，或者经济工作十年以上； ?2．通过中国证监会认可的资质水平测试； ?3．具有大学本科以上学历； ?4．诚实守信，具有良好的职业道德，最近五年内无不良行为记录；?5．熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；?6．没有《公司法》《 证券法》规定的禁止情形； ?7．中国证监会规定的其他条件。РРРР三、证券公司高级管理人员管理?(二)基本行为规范Р1．履行公司章程规定的职责?2．行使公司章程规定的职权?3．及时报告侵害客户合法权益的行为?4．不得收受贿赂、挪用公司或者客户资产、将公司或者客户资金借贷给他人；不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保?5．不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或者 从事本职工作以外的其他经营性活动。
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