律处分。РA、通报批评 B、经济处理РC、警告处分 D、记过处理Р二、多选题Р1、出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:(ABCDE)РA、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的РB、客户行为或者交易情况出现异常的РC、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的РD、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的РE、金融机构先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的Р2、以下特定类型的客户应被调整为E等级的客户:(ABCD)РA、在反洗钱关注名单(含制裁名单、政要人士名单等)上РB、特定高风险国家РC、刑事查冻扣、代理行调查РD、被报送过可疑交易报告Р3、以下判断正确的是:(BD)РA、对个人储蓄存款,商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划,但法律、法规另有规定的除外。РB、人民机关不是唯一有权进行查询、冻结、扣划存款的有权机关。РC、办理协助扣划业务时,如法院出具的裁定书与协助扣划通知书上扣划金额不一致的,则应拒绝办理。РD、旅行社质量保证金不得扣划Р4、境内个人于XX持二代居民身份证及本人借记卡,要求将卡内美元30000结汇后支取人民币,柜员需审核哪些资料:( ABCDE )РA、于XX二代居民身份证,并进行联网核查。РB、于XX借记卡信息与其所持证件信息核实相符。РC、E2060404查询关注名单,且未在关注名单内。РD、登录外汇局个人结售汇系统登记额度信息。РE、审核客户填写的个人结售汇申请书Р5、客户开户时需提供的基本信息包括:(ABCD )РA、姓名、性别、 B、证件号码、证件类型、РC、职业、地址 D、手机或电话、РE、国籍Р6、客户范XX手持外币现钞6000美元,要求兑换成人民币存入其活
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