到政府证券监督管理部门或证券自律组织进行注册登记,经注册登记后才能正式从事证券业务营销。( )3、从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试,考试合格的即取得证券从业资格:或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”,取得证券从业资格。( )4、为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于欺诈客户行为。( )5、证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,对于直接人员的处罚包括:处以5万元以上20万元以下的罚款和撤销任职资格或者证券从业资格。()6、证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款”。( )7、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一是:对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离,客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。( )8、违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。( )9、在经纪业务营销中,客户促成的表现形式为:客户选择该证券公司其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。( )10、无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉,证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。( )三、简答题若顺利入职后,你将如何在自己的工作岗位上做好日常的各种风险防范工作?(提示:包括从个人角度可以如何努力做好,公司及营业部可以向你提供哪些帮助及支持等角度切入均可,7分)答案:1-5DACBA6-10DBBBB11-ABC2、ABC3、ABCD4、ABCD5、ABD6、ABCD7、ABCD8、ABCD1-5√√√√X6-10√√√√√
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