司以外的自然人。( ) Р7、证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员,证券公司不得与其签订委托合同( )Р8、证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。( )Р9、以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑,组织人员大量开户,只要每个人都愿意,不存在违规行为。( )Р10、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存( )Р11、经纪人可以组织经纪人团队,名单不需告诉证券营业部,平时只从事一些辅助工作,所以经纪人团队的人员不一定有从业资格。( )Р12不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。( )Р13、在执业过程中,向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。( )Р14、违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定,以降低佣金等争抢客户不是不正当竞争行为。( )Р15、不准为自己买卖证券,但是帮亲属买卖证券是可以的。( )Р16、《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营销行为的约束,小刘认为自己是公司的理财经理,不需要遵守这个规定。( )Р17、由于经纪人与证券公司是代理关系,证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动,所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。( )Р18、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为都是营销人员的禁止行为。( )Р19、经纪人老王通过了投资咨询资格,某电视台邀请他进行了一场股评报告会,老王答应了,因为他认为自己具备了咨询资格。老王这种行为是合法的。( )Р20、在执业过程中,客户想购买超过它风险承受能力的产品是客户自己的事情,营销人员无需进行产品风险揭示。( )
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