关于内部控制建设情况自查报告

职工的内部控制风险防范意识,组织开展内部控制工作业务培训,不断提高相关人员的能力和水平。制定了《水务局内部控制制度》,对主要经济业务流程、风险点进行了梳理,并有针对性地制定了相应的控制措施。建立健全了预算业务、收支业务、政府采购、资产管理、建设项目管理、合同管理等一系列制度、措施,从源头上规范了我局经济业务的各个层面。组织开展了内部控制风险评估工作。抽调专门人员组织内部控制风险评估工作小组,对单位层面的组织架构、经济决策、人力资源以及业务层面的风险进行了检查评估,对风险因素进行了分析,并提出了应对风险的措施建议,为我局内部控制制度的修改、完善提供了依据。我局的内部控制工作在局党组的领导下,在财政、审计部门的指导下,建立了一系列制度、措施,形成了对经济业务各个层面的控制、规范,从源头预防和减少了内部控制相关事项实施过程中可能出现的风险。但内部控制与干部职工长期形成的习惯和思维定势必然会有冲突,形成各种各样的问题:一是内部控制工作宣传教育的力度还需进一步加强,干部职工自觉用内部控制制度来规范自己的意识还有差距。二是专业人才较少的客观现实与定期对关键岗位、重点岗位人员进行轮岗的实际需求之间的矛盾较为突出。三是部分科室预算编制考虑不仔细,预测不精准,随意性较大,致使预算执行力不够,预算执行达不到财政部门规定的进度。一是修改完善内部控制制度,进一步梳理经济业务流程,优化细化流程图,保持内部控制制度的时效性。二是加强内部控制制度的宣传力度,组织开展教育培训,不断提高干部职工自觉遵守内部控制制度的意识和能力。三是积极主动向组织部门报告,通过选调、公招等方式引进专业技术人才,确保关键岗位、重点岗位人员定期进行轮岗,防止一个岗位任职时间过长产生欺诈和舞弊等行为四是加强预算管理,定期进行预算执行情况通报,对未达到财政部门规定进度的科室、事业单位纳入年度目标绩效考核。关于内部控制建设情况自查报告