以及上海、福州分行以及总行部分职能管理部门。通过对机构规章制度执行情况、经营指标完成情况、信贷资产风险管理情况、财务会计核算情况进行全面检查,揭示其存在的问题和风险点,深入探寻产生问题背后的根源,进而提出合理的整改意见,最终达到风险可控的目标。Р2、重点稽核方面Р作为对机构常规稽核检查的补充,重点检查高风险业务及对前次稽核发现问题的后续整改情况;检查覆盖深圳辖区内46家支行以及上海、福州分行以及总行个别业务部门。Р3、内部控制评价Р2008年我部将尝试开展对分支机构的内部控制评价,通过对被评价单位内部控制体系的充分性、合规性、有效性和适宜性进行评价,促进全行各级管理者和员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施Р,并根据风险评级确定各支行的稽核频率。Р4、全面施行处罚制度Р在对《深圳“红、黄、蓝牌”处罚制度(试行)》进行修订、完善的基础上,根据稽核发现,提出亮牌及处罚建议,在全行范围内执行处罚制度。Р 5、后续稽核Р在执行常规稽核的过程中,对2007年稽核发现问题进行“回头看”,对问题较多的机构进行后续稽核,督促责任单位认真整改,确保以往稽核中发现的违章违规问题得到彻底纠正。Р (四)进一步完善稽核工作平台,加强稽核电子化建设Р在上一年的基础下,继续在全行范围内推广及应用TeamMate软件及AMIS稽核管理信息系统,充分利用电子信息渠道,提高稽核工作效率。重点配合审计工作平台工作小组,辅助厂商完善审计软件、完成审计工作平台上线工作、全面推广应用审计平台,开展远程审计。Р(五)监察工作方面Р1、信访工作Р2008年,我部将按照信访工作制度,加大信访案件查办力度,进一步畅通信访渠道,主要做好以下几项工作:一是不断拓宽信访举报渠道,提高信访线索成案率;二是妥善处置信访事项,维护全行稳定经营 ;三是及时提供信访信息,为领导决策服务;四是把信访工作目标纳入年度工作目标整体考核。
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