查项目相关资料,包括《检查工作底稿》、《检查报告》、《检查结论书》、《检查意见书》、《检查处罚处理决定书》及其它必要的附件资料等。外部监管检查项目资料通过正式函件及其它方式接收,包括《工作底稿》或《事实确认书》等资料的原件或复印件。Р(二)建立后续检查项目台账。内部检查主办部门要根据接Р收的项目资料设立《后续检查台账》。《后续检查台账》属于动态报表,要素信息包括原检查项目要素信息、被检查单位整改反馈信息和后续检查项目要素信息三部分组成。Р(三)制定后续检查方案。后续检查方案应明确以下主要事Р项:Р1.后续检查对象、后续检查项目组合;Р2.后续检查重点和思路;Р3.根据不同风险程度确定的后续检查方式;Р4.后续检查时间和人员组成,职责、分工安排。Р(四)发送后续检查通知。内部检查主办部门应向被检查单Р位发送《后续检查通知书》和《被检查单位检查发现问题整改一览表》。Р1.《后续检查通知书》应包含的基本要素:标题、接收机Р构、检查项目描述、需落实整改的问题、整改完成时限、发送机构、发送时间等。Р2.《被检查单位检查发现问题整改一览表》属于动态报表,Р所包括的要素信息由原检查项目要素信息和被检查单位整改反馈信息两部分组成。Р(五)开展非现场后续检查。内部检查主办部门应根据整改Р标准、时限要求,或被检查单位反馈的整改计划,分阶段不定期地向被检查单位追踪整改落实情况,掌握整改进度。Р在整改落实的最后时限,内部检查主办部门通过收集《被检Р查单位检查发现问题整改一览表》监督整改落实情况。Р(六)开展现场后续检查。内部检查主办部门通过现场后续Р检查方式核查相关资料,验证、评价整改落实效果,包括验证处理处罚以及整改依据的真实性、评价补偿措施的有效性等方面。Р(七)持续督办未整改、部分整改事项。对于被检查单位未Р整改、部分整改的问题,内部检查主办部门须持续监督被检查单位继续整改,直至可接受为止。
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