融资廉政风险防控标准

机构按年(季、月) 进行跟踪调查,形成检查报告,检查筹融资利率、期限等是否一致; 档案资料是否完善;还本付息是否及时。第三章居间人风险防控与管理融资居间人是为公司与金融机构融资牵线搭桥, 促进融资项目达成的第三方中间人。根据市融资办政策, 当融资项目达成,融资居间人可获得居间费或者工程项目的奖励。 1 、廉政风险点: a 未按市融资部要求为筹融资服务而人为安排作为居间人;b 没有为筹融资服务而人为安排作为融资居间人。 2 、廉政风险岗位:公司董事长、总经理、分管财务副总经理、分管工程副总经理。 3 、防控措施:一是逐步取消融资居间人参与公司融资项目。二是加强对融资居间人的管理, 严格按市融资办要求程序办事。三是对融资居间人严格按程序进行审批准入。第四章筹融资主要责任在筹融资工作过程中对不认真履行筹融资廉政风险防控标准,导致出现廉政风险的, 集团公司董事长、总经理、财务分管领导负领导责任; 公司纪委书记、集团公司监事会负监督责任; 融资部门负责人负直接责任。对违反党风廉政建设责任制的领导班子、领导干部进行责任追究, 对有失职行为的领导干部严格问责, 对违反规定的融资部门负责人给予相关纪律处分,对当事人违法违规操作的给予处罚。对严重违法的,将依法追究其法律责任。附表 1: 筹融资事项实施审批表年月日融资主体融资类型融资机构金额利率期限担保方式居间人融资部意见: 年月日分管领导意见: 年月日总经理意见: 年月日董事长意见: 年月日附表 2: 公司还本付息统计台账日期: 年度单位:万元序号融资机构上年年底融资余额期限利率 1月2月3月4月5月6月7月8月9月 10月 11月 12月还本付息还本付息还本付息还本付息还本付息还本付息还本付息还本付息还本付息还本付息还本付息还本付息 12…合计附表 3: 融资档案查、借阅审批单日期: 年月日申请人事由查借阅内容部门意见: 融资分管领导意见