参与人联系人所属部门技术组□业务组□运行问题内容及结果:备注:结算业务制度分册2014年2月内部资料注意保密第九编应急预案第一章柜台业务应急预案10外汇资金清算部分一、出现应急事件后外汇资金清算业务的保障顺序。1、收汇业务贸易项下收汇、重要大客户收汇、一般企业客户、一般私人客户、外汇交易资金、分支机构头寸调拨。2、付汇业务外汇交易资金、分支机构头寸调拨、大额付汇(主要指重要客户、单证贸易项下的业务)、单证贸易项下付汇、重要大客户付汇、一般企业客户、一般私人客户。二、发生应急事件的处理方法1.I级突发事件:(1)核心系统和国结系统接口出现问题,往来的电子报文无法正常传送,但上述系统仍能分别正常运转。收汇业务,因通讯接口出现问题,核心系统不能将收汇电子报文传递给国结系统时,国结人员凭核心系统打印的手续合规的“汇入汇款原报”进行后续处理。注意避免重复解付款项。注意避免重复记账。付汇业务,因通讯接口出现问题,国结系统不能将付汇的电子报文传递给核心系统时,由核心人员根据国结人员交送的手续合规的“国结付款报文”在核心系统中手工代起报。注意避免重复付款。注意避免重复记账。(2)核心业务系统主机和备机均受到突发事件的影响而不能正常工作。各货币报送头寸截至时间前仍未恢复的,总行通过SWIFT系统查询当日已汇出报文和前日对账单报文,手工计算头寸使用情况并报资金部门进行头寸安排。对于国结系统尚未发送核心系统的付款指令,且急需发送的,由总行贸易金融部汇总,以工作联系函形式(部门总经理签字并加盖部门公章),交由总行运管部在SWIFT系统按照优先顺序手工拍发报文。国结系统应注意避免重复付款。已发送至核心系统的付款指令,待系统恢复后再进行处理。(3)外围清算系统受到突发事件的影响而不能正常工作。节点行资金清算部门应严密监控外币账户行资金变动情况,及时做好账务核对工作,暂停涉及系统故障机构的相关业务处理;
全文预览
