员工两个层面的不同, 有所侧重。高管人员重点强调合规管理, 提高合规决策意识。一般员工重点强调操作, 提高合规操作意识。二是强化合规知识学习, 全面掌握合规标准和要求。全体员工要结合岗位实际深入学习法律法规、监管部门规定和行业管理制度, 重点掌握本职岗位制度、办法和操作规程, 真正做到对本职岗位的合规标准和要求全面了解、心中有数, 杜绝因不知合规标准和要求盲目违规的现象。三是进一步查处突出违规问题, 倡导鼓励合规行为。继续深入开展案件防控专项活动、内部评价、飞行检查等工作, 对存在的典型、突出违规行为进行排查、分析, 进一步督导员工明确规行为和合规行为的划分边界。建立合规绩效考核机制, 将合规表现纳入员工绩效考核内容, 对违规行为严格按规定进行惩戒, 让合规者得到实惠,促进全员自觉依法合规经营。(四)加大检查监督和责任追究力度,打出治理屡查屡犯问题的“铁拳头”。当前检查监督的职责越来越重要, 任务越来越艰巨。要充分发挥各职能部门作用, 加大对各项业务、各个岗位和各个环节的检查力度和频率, 及时发现业务操作中存在的缺陷和漏洞, 将问题及时消灭在萌芽状态。一是加强检查队伍建设。检查人员要不断加强学习,积累经验,坚持时间服从质量、程序服从需要的原则, 能够如实反映发现的问题, 确保检查工作不走过场。二是建立检查发现违规问题监测台帐, 注重问题整改措施落实。全面记录各类检查项目中发现的问题及整改措施、整改情况。通过进行动态监测, 实现对检查发现问题的跟踪记录和流程化管理, 确保每一个违规问题从发现到整改都有账可查、有据可循、落实到位。三是加大责任追究和问责力度, 保障业务有序发展。实行严格的督查和追究制度, 对严重违规违纪和屡查屡犯的问题,严格按照有关规定实行重罚,让违规违纪者不愿和不敢再犯同类错误,确保从根本上解决“屡查屡犯”这个顽固性难题,使各项工作在合规合法的轨道上有序运行。
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