组长汇报③定期向内控领导小组成员汇报④不定期向内控领导小组成员汇报Р4-3 内控工作机构日常沟通情况Р4-3-1 传达分公司内控工作要求的情况①分公司所有内控方面文件都传达到各部门、单位②分公司所有内控方面文件都传达到部分单位③传达了分公司部分文件④没有传达过分公司内控方面的文件Р4-3-2 协调内部内控工作情况①定期召开内控工作例会②不定期召开内控专题协调会③其他沟通方式④没有沟通Р附件1: Р内部控制环境情况调查评价表Р Р被检单位: 被检单位内控领导小组组长: 日期: Р问题名称备选答案Р1 组织机构的设置情况(只填1项) Р1-1 内控领导小组Р1-1-1 是否成立了内控领导小组①成立并有文件证明②成立但没有文件③尚未成立Р1-1-2 内控领导小组组长由谁担任①厂处负责人②总会计师兼任③其他副职兼任④部门负责人兼任Р1-2 内控领导小组办公室Р1-2-1 是否成立了内控领导小组办公室①成立并有文件证明②成立但没有文件③尚未成立Р1-2-2 内控领导小组办公室是专职还是兼职①兼职科级机构②专职科级机构③兼职科级机构并设置专职人员Р1-2-3 兼职内控领导小组办公室成员单位①一个部门②两个部门③两个以上部门Р1-2-4 兼职内控领导小组办公室是设立在①财务部门②企管部门③其他部门Р1-2-5 内控领导小组办公室主任由谁担任①厂处负责人②总会计师③其他副职兼任④财务部门负责人兼任⑤其他部门负责人兼任⑥专职人员负责Р1-2-6 内控领导小组及办公室负责成员变化后①未下文更正②及时下文更正③半年后才下文更正Р1-3 内控工作管理人员Р1-3-1 是否确定了内控工作管理人员(只填1项) ①明确并有文件证明②明确但没有文件③尚未确定内控人员Р1-3-2 现有内控工作管理人员的身份(填两项) ①都是兼职人员②都是专职人员③由专职和兼职组成④专职人员人数⑤兼职人员人数⑥专职和兼职人数
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