的基础上,继续推进风险管理及内部控制体系的建设。公司修订定了风险管理及内部控制工作实施方案,请结合实际认真组织实施。一、指导思想、发展目标、实施原则(一)指导思想以战略为目标,以风险为导向,以流程为纽带,以内控为手段,以制度为保障,以文化为支撑。(二)发展目标以内部控制为主线,依据公司业务分类,通过梳理、整合、优化管理流程,打破部门业务界限,强化横向协同合作,明晰管理权限和责任,解决原有制度间的交叉、重复和冲突,弥补制度缺陷和管理缺失,促进整体管理效能的不断提高和发挥。(三)实施原则合规性原则:严格遵循国家的政策、法律、法规以及集团公司的相关规定,不得与之相抵触。系统性原则:在统一体系框架下分类、分层次完善风险内控与管理程序。预防性原则:重在规范行为,预防和控制可能存在的各种风险,将风险控制节点落实到管理流程当中,防患于未然。程序性原则:突出程序控制,明确流程环节、责任主体、工作标准和完成时限。有效性原则:注重制度管理在风险管理和内部控制中的实现效果,及时评价制度制定和执行过程中的有效性。二、风险管理及内部控制机构设置为进一步有效开展风险管理及内部控制工作,公司修订完善领导组和工作组成员。(一)领导组职责:负责审定风险管理及内部控制评价方案,负责对风险管理及内部控制评价工作进行指导、督促、检查,负责审定风险管理及内部控制评价报告。(二)风险内控工作组成员及职责:2、工作组职责(1)拟定风险管理及内部控制工作实施方案;(2)负责建立完善部门的规章制度及配套业务流程梳理工作,建立风险管理台帐、风险控制矩阵;(3)负责各部门风险及内部控制的自我评估和评价及管理台帐等登记、整理、报告撰写工作;(4)负责各部门编制上报季度、年度风险管理及内部控制评估、评价报告工作;(三)所属各单位建立各自的风险内控管理体系,成立相应的领导组和评估、评价组。明确分管领导、分管部门并指定风险内控专责人。
全文预览
