注重制度管理在风险管理和内部控制中的实现效果,及时评价制度制定和执行过程中的有效性。二、风险管理及内部控制机构设置为进一步有效开展风险管理及内部控制工作,公司修订完善领导组和工作组成员。(一)领导组职责:负责审定风险管理及内部控制评价方案,负责对风险管理及内部控制评价工作进行指导、督促、检查,负责审定风险管理及内部控制评价报告。(二)风险内控工作组成员及职责:2、工作组职责(1)拟定风险管理及内部控制工作实施方案;(2)负责建立完善部门的规章制度及配套业务流程梳理工作,建立风险管理台帐、风险控制矩阵;(3)负责各部门风险及内部控制的自我评估和评价及管理台帐等登记、整理、报告撰写工作;(4)负责各部门编制上报季度、年度风险管理及内部控制评估、评价报告工作;(三)所属各单位建立各自的风险内控管理体系,成立相应的领导组和评估、评价组。明确分管领导、分管部门并指定风险内控专责人。三、主要工作1.公司各部门/单位要在前期开展制度及内控体系建设工作的基础上,梳理业务流程,建立风险管理台帐。2.负责各自所在部门/单位风险及内部控制的自我评估和评价及管理台帐的登记、整理和报告的撰写工作。3.公司要将经济运行和安全生产运行分析过程与风险识别、分析过程进行有机结合,并将公司识别的重大风险单独列示于公司季、年度分析报告。4.公司外部市场项目投标、合同签订、项目部运营活动都要进行风险识别、自我评估和评价及填写风险管理台帐,重大项目应单独撰写风险评估报告。四、实施步骤及工作安排1、培训及制定工作计划阶段组织风险管理及内部控制工作领导组和工作组成员认真学习公司《内部控制标准》修订稿。2、确定公司内控与管理程序框架,完善各项规章制度及流程梳理工作。搭建公司内控与管理程序框架体系,根据内控与管理程序框架体系将公司现有的业务进行分类,并对相应的管理制度和业务流程进行梳理。3、建立完善各单位/部门风险管理台帐
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