视不够。部分员工心存侥幸,规章制度执行不够到位,或因业务繁忙而放松风险防范工作,没有将案件防范各项措施真正落到实处。理论学习学习的方法与效果上还存在不足,部分员工对平时的学习还存在着“走过场”的应付现象,真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够好。业务培训工作力度还不够,导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高,业务能力不强、业务操作上,部分员还存在着随意性的现象,不能及时防范和化解风险,岗位制约有时没有真正发挥。四、下一步工作计划新日银行内控案防工作计划 XX年,新日银行将严格按照上级行的总体要求,切实落实各项措施,明确岗位职责、细化管理措施、加强内部控制和案件防范工作建设,严把内控案防关口不放松,促使我支行内控案防工作取得更大的成绩。一、加强组织领导、提高案防意识。高度重视内控案防工作,始终把内控案防工作纳入支行工作的重要日程,真正把内控案防工作落到实处。切实做到年初有计划,半年有小结,年终有总结,做到制度健全、人员落实,管理到位。二、加强制度建设、促进制度学习。将全面及时传达总、分行的会议精神,利用晨会、班后会、专题会等形式组织全体员工认真学习文件,认真贯彻执行工作部署,确保各项决策、制度、要求和工作部署落到实处。三、加强队伍建设、确保落实到位。一是要加强员工队伍建设,通过不断的教育培训、检查督促,提高全员的内控意识,使其明确工作职责、规范工作行为。二是认真组织开展员工行为排查活动,及时发现并处理可能引发案件的各种问题和风险隐患。三是全面落实各项内控制度,把操作风险作为主要风险,坚决杜绝有章不循、违规操作。四是严格遵守组织纪律和重大事项报告制度,对发生的问题及风险隐患及时按照规定程序报告,做到有案必报、发案必查。在新的一年里,新日银行将进一步加大工作力度,加强内部控制和案件防范工作建设,确保各项业务平稳健康运营,使内控案防工作取得更大的成绩。新日银行
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