在营业部外设点进行反洗钱宣传,对反洗钱知识进行讲解并发放宣传资料。此次宣传知识主要包括客户账户密码安全保护、反洗钱的基础知识及每位公民反洗钱的义务等方面。参与活动的22名客户对反洗钱知识的宣传具有非常高的热忱,对于其中的8名提出反洗钱疑问的,我们合规宣传员为客户耐心进行讲解,直至客户满意离开为止。三、健全结构,设立专人负责“反洗钱”。营业部门选派了从业经验丰富、业务技能扎实、综合素质较高的人员兼职担任反洗钱管理员,负责合规知识培训、宣传、反洗钱工作。同时,还在营业部现场,设立反洗钱咨询岗,可以随时为客户解答反洗钱的有关问题。四、完善客户身份识别和客户身份资料的保存在日常业务运行中,我部坚持按照客户身份资料交易记录保存制度,对客户身份资料发生变更的,及时进行了处理,做到了客户资料在系统内外及时更新,对变更后的资料归档在原开户资料中。具体如下:我部账户状态正常的A股账户数共XXXX户,其中无有效期账户XXXX户,身份证有效期过期账户XXXX户。我部账户状态正常的B股账户数共XXXX户,其中无有效期账户XXXX户,身份证有效期过期账户XXXX户。截止11月底我部完成身份证有效期补录XXXX户。我部在身份证有效期通知,采取先统一发送短信形式再电话通知的形式。提醒客户及时更新账户信息,特别是身份证有效期即将过期或已过期的客户及时在营业部工作时间来我营业部进行身份信息的更新。客户身份识别是对客户负责、对公司负责、对自己负责,是做好有针对性的客户服务的前提。营业部通过在历史档案扫描的同时,严格把关身份证有效期的补录,并通过员工复核制度对身份证有效期的核查。在今后工作的开展中,我部将健全反洗钱制度办法及实施细则,加强对反洗钱业务的学习,加强对反洗钱工作的检查和监督。切实做好反洗钱的各项工作,防范金融风险,打击一切不法洗钱犯罪活动,维护维护社会稳定、金融体系稳定,促进证券业务的快速健康发展。
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