(投资风险)13对外投资未经有效审批,可能存在投资决策失误风险☆☆★ 14擅自投资高风险领域☆☆ 15擅自变更投资计划☆★ 16采购需求计划未经有效审批★☆☆☆17达到法定的招标条件,应招标而未招标★☆☆☆18招标过程不符合规定★☆☆☆19项目建议书编制不合理、内容不完整,导致项目决策依据不充分★☆ 20项目立项未经有效审批★☆战略风险(投资风险)21可行性研究论证不充分★☆风险部门综合科仓储科经营科财务科监管科检验科保卫科人事党群科风险类别风险名称22与不具备资质和经验的设计单位合作,导致设计方案不符合项目需求或项目开展受到影响★☆☆ 23初步设计方案未经有效审批★☆ 24工程造价不准确★☆ 25投资超概算未按程序报批★☆ 26施工图设计不符合工程项目要求★☆ 27设计变更不符合工程项目要求★☆ 28工程项目开工未获相关许可★☆ 29需进行招投标的未进行招投标★☆30未对项目进行有效监理和跟踪审计★☆☆ 31施工进度计划不合理★☆ 32工程进度未按计划进行★☆33项目竣工验收不及时★☆☆ 34未按规定程序进行竣工验收★☆战略风险(投资风险)35工程竣工交接不明确★☆☆风险部门综合科仓储科经营科财务科监管科检验科保卫科人事党群科风险类别风险名称市场风险36粮油价格决策程序不合理★☆☆ 37供应商或客户资信未经有效审核★☆☆ 38客户档案不完善★☆ 39客户信息不准确★☆ 40客户档案更新不及时,导致错误的评级和授信★☆财务风险41轮换资金不安全☆★☆ 42收购价款结算或支付不准确☆★☆ 43委托收购资金不安全☆☆★ 44委托收购资金不足,影响收购进度或超额拨付资金,存在资金风险☆★☆ 45结算金额不准确★☆★ 46收款单信息录入不准确☆★☆ 47收到货款未及时偿还农发行贷款☆★ 48价格信息录入、修改未经授权★☆财务风险49未按规定程序授信★☆50赊销、预付未经有效审批★☆
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