存可疑交易记录及相关客户身份资料的复印件或扫描件,便于反洗钱监督管理和调查。营业部反洗钱工作岗人员严格按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的要求,认真做好营业部大额交易和可疑交易报送工作。在可疑交易报送工作中,营业部反洗钱工作岗人员建立在不为报送数据而报送数据,而是站在预防和打击洗钱及其他犯罪的高度来认识问题,从源头上识别、分析可疑交易,及时向中国人民银行反洗钱监测中心报送可疑交易。根据人行的要求,及时、准确的填报各类非现场监管报表,切实提高数据的准确性。在XXX年通过公司反洗钱监控报送系统发现可疑交易XXX笔,累计金额约为XXX万元。4)、对投资者进行反洗钱宣传。在营业场所大厅张贴反洗钱知识常识的宣传资料,向客户介绍反洗钱的相关知识,不定期的组织员工学习反洗钱的法律法规和规章制度。在XXX年中陆续精心组织举办开展了反洗钱法规及反洗钱知识宣传月活动,悬挂“实施《反洗钱法》遏制洗钱犯罪”和“保护好自己身份证件,防止被用于洗钱活动”的横幅或广告夹,取得了良好的效果。4.营业部接到的协查函XXX年我部共收到上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证监会调查函或协查函共XX份,我部合规岗人员在按规定向公司相关部门备案后,及时将相应资料及情况说明上报主管部门。二、XXX年合规工作计划XXX年营业部在不断完善原有业务模式和管理模式的同时,注重新人的培养和老员工的再教育。营业部采用各种方式对员工进行有目的、有计划的合规培养和训练的管理活动,以此不断强化销售团队的合规性和专业性。营业部在合规管理方面,继续贯彻“合规无小事”的理念,积极落实监管部门与公司的各项制度,建立并完善内部管理体系,积极探索合规管理的有效办法。在合规监控、隔墙管理、合规检查、信息处理以及信息反馈和统计等合规工作方面持续完善。对营销人员的合规培训纳入日常培训的工作中。力争做到事先防范、事中监督和事后查处不流于形式。
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