异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档,并将电子版刻录保存留档,保证风控工作的完整性。3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。主要做好上下级信息交流的中转站,及时传达公司下发指示精神做到了不让领导安排的工作在自己这里延误,不让办理的事项在自己手里积压,培养服务意识,为部门每一位同事做好服。积极参与公司布置的各项工作,代表我部门和第七党支部向公司投稿和党员学习心得体会等3份。二、工作计划经纪业务监控工作,主要是针对客户异常交易和员工合规展业的监控。今年根据业务需要,陆续增加了监控项目(员工手机、相同MAC地址等)加强对员工合规的监控。今年年底股市异常火爆,开户数量猛增,为了防止员工为了开户而不合规展业,请信息技术部支持增加了员工见证开户数量的监控。风控岗作为公司后台支持部门,随着公司业务的不断创新,我个人会认真学习新业务,跟上公司发展步伐,努力做好新业务开展的风险监控,更好的把监控工作做好。篇三:银行合规自查报告银行合规自查报告范文一:在中国金融机构的合规建设方面,相对证券业和保险业而言,银行业具有较为丰富的实践经验。早在2002年,中国银行(2.97,-0.03,-1.00%)就参考香港分行合规管理制度,改革其法律事务部为法律合规部,并设立了首席合规官;2005年,上海银监局发布了《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》,这也是中国银行业监管机构出台的第一个针对合规管理的专门文件;2006年,中国银监会正式出台了银行业合规管理的核心文件《商业银行合规风险管理指引》。合规风险正成为银行主要风险巴塞尔委员会会计工作组主席arnoldschilder先生说过,发展和实施合规风险管理的挑战不亚于实施巴塞尔新资本协议所面临的挑战。2005年,巴塞尔银行监管委员会发布了合规与银行合规部门文件;2008年,该机构公布了对21个国家或地区银行业合规原则实施状况的调查报告。
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