行负责人以物防、技防设施的管理负总责制,建立了双路报警系统,确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。Р五、强化监督措施,完善案件防范的约束激励机制Р从严治行是加强内控管理的基本要求,为此,我们坚持做到三个到位:Р(一)监督措施要到位。我行提出,防范案件不能总当“事后诸葛亮”,要通过加强对业务经营和操作风险的监督检查工作,防患于未然。Р我年,为了保障各项制度的贯彻落实,督促员工依规操作,按照《方案》的要求,通过开展“三查一审”工作来落实完善检查监督机制。加大对基层机构的检查监督力度,突出重点,紧紧围绕案件防控的重点环节,对高风险业务、易发案件部位,增加了督查深度、广度和频率。Р(二)惩戒措施要到位。我年,我行对违规和案件的责任追究提出了更为严厉的措施。同时制定了相关柜台业务禁止性规定,这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线,触犯一条即解除劳动合同,具有极强的威慑力,在全行上下引起了较大震动。Р(三)激励措施要到位。为有效防范操作风险和各类案件、事故的发生,在严肃问责的同时,制定了相应的激励措施。对严格执行规章制度,有效避免资金财产损失的一线员工给予通报表扬和奖励。Р六、案防工作计划Р(一)加强思想教育,重视案防工作培训,进一步提高案防意识,使员工防范风险意识由被动灌输转变为主动形式。Р(二)加强内控制度建设,进一步完善案防长效机制。及时修订完善各项内控制度,建立严密的制度防范体系。Р(三)强化对操作风险的管控,继续加强贷款“三查”、轮岗、对账和强制休假等制度执行的检查;突出对“高风险点Р”的监督检查,不断拓宽检查范围,力争使检查覆盖面达到100%。Р(四)案件防控工作任重道远,决不能掉以轻心,我行将继续保持对案件的高压态势,继续强化员工的合规意识,从管住人就管住风险的高度,扎实做好员工行为动态管理,确保实现零案件工作目标。
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