款包交接。Р④运钞车装载区。看车辆是否停靠在指定位置;押运人员是否按规定站位警戒;押运员是否身着防弹衣和戴头盔。Р⑤金库内。金库管理人员是否违规从事非金库管理工作。Р⑥枪柜及枪支交接区。枪管员是否现场监督枪支交接;持枪人员是否按规定动作验枪、装退子弹;是否按规定履行交接登记制度。Р⑦现金复点区域。现金复点人员工作过程。Р⑧重要进出金库通道。所有进出金库人员是否履行电子身份验证手续。Р2、营业机构。Р①营业期间是否按制度规定开启锁闭防尾随联动门。Р②营业室内是否有非柜员擅自进入封闭现金区内。Р③早晚接送款期间,随车业务员是否履行电子身份认证;运钞车停靠指定区域;运钞车司机、押运员、随车业务员操作是否合规。Р④营业前(营业终了)撤防(布防)状态。Р ⑤柜员:离岗是否退出操作画面;临时离岗是否将现金、印章、重要空白凭证放入柜员箱加锁管理,柜员箱钥匙是否随身携带,有无随意置放桌面或抽屉现象;桌面有无存放大额现金现象;安全认证卡是否妥善保管,有无随意乱丢、乱放现象;柜员是否“一日三碰箱”;营业终了,预留银行印鉴是否入箱加锁保管;会计主管:授权业务是否亲自授权,有无“明码”、“飞卡”授权现象Р3、自助银行区域。Р①装填款项过程是否按规定要求双人开启保险箱;是否持防卫器械进行警戒;离行式ATM机加钞是否武装押运。Р②存取款环境。夜间对ATM机环境进行监控,对发现的不法行为及时进行处置。Р4、对现金调拨中心早晚出入库情况进行现场审查、审核出入库区人员的身份和出入库区物品,并做好登记。Р5、对支行守库值班情况进行查岗。时间在晚19:00至22:00,对守库人员违规情况进行纠改,并通知支行分管领导和保卫部门负责人,做好记录。Р三、对违反上述规定的,将按《中国ⅩⅩ银行员工违反规章制度处理办法》和《中国ⅩⅩ银行审计处罚处理暂行规定》进行处理,并根据《中国ⅩⅩ银行员工违规积分管理办法》对其进行积分。
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