很好地执行落实制度和规定,出现问题后又不能及时整改,导致问题的重复发生。做为员工,应该要有“合规操作,从我做起”的意识,因为合规不是一日之功,违规却可能是一念之差。在日常工作中一定要严格约束自己,培养自己面对各种诱惑时的警觉性和风险防范能力,同时也要树立正确的内控、合规认识,自觉地按照规范指导自己的行为。应加快内部监管的专业化建设,更新监管理念,坚持依法监管,改进监管手段,提升监管能力,全面提高监管的水平和效率。Р二、增强对内控、合规的重视程度Р在实际工作当中要从领导层做起,充分认识培养员工内控、合规意识的重要性,加强内控方面的理念宣传工作,不断强化员工的内控意识和自律意识,使内控观念深入每个员工的心中从而形成一种自觉性。同时,结合现实的案例更具体的教育员工,及时敲响警钟,促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。Р三、合规建设要从点滴做起,形成“合规”习惯Р在银行的实际工作中一定要坚持标准的流程,只有按照规定进行正常的工作,才是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法。Р我们必须让“违规就是风险,安全就是效益”的风险理念以及合规的观念、意识渗透到每个岗位、每个业务操作环节中,养成良好的习惯,坚持按照操作规程处理每一笔业务,把习惯性的合规操作工作融入各项业务活动之中,让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。Р四、持续完善绩效管理机制Р我行要切实做到将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系,并使之成为衡量工作绩效的指标之一,对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励;对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的,予以免责或从轻处理;对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者,要按照规定给予处罚,追究责任。Р总之,合规是业务行为规范的前提和最低要求,只有在操作中做到了合规才能切实提升我行的综合竞争力;只有做到合规经营,才能持续稳健的发展。
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