方式,涉及岗位有:会计主管、客户经理、业务主办、事后监督、临柜柜员等,共计8人次。现将排查情况报告如下:Р一、思想方面Р1、无经常无故迟到、早退、旷工等不遵守劳动纪律、工作中消极怠工和情绪低落行为; Р2、无无故不参加单位组织的各类学习活动等集体活动行为;Р3、无利用工作之便,违规收受(索取)客户或中介机构回扣、佣金的行为。Р二、工作方面Р1、无以拉存款为由,参与伪造银行印章非法吸存,违规集资、高息借贷、经营地下钱庄,充当资金掮客收受好处的行为;Р2、无利用银行员工身份,对外出具虚假承诺证明、假借银行名义为客户理财、非法买卖外汇骗取客户资金的行为;Р3、无不履行或不正确履行贷前调查、贷后监控职责,对贷款客户资真实性调查和审核不严,隐瞒真实情况或串通客户办理虚假贷款,造成银行资金损失的行为;Р4、无利用(出借)本人或亲属账户违规为他人或关联企业办理大额、可疑收支的行为;Р5、无违规代客户保管存折(单)、办理开户、存取款、更换印鉴、签字的行为; Р6、无单独向客户送达或上门收取对账资料的行为;Р7、无不按规定对账而出现账账、账表、账实不符的行为;Р8、无未经会计主管审核(或授权)而擅自办理相关业务的行为;Р9、无一人多岗或混岗操作的行为; Р10、无私自将押运线路对外泄露的行为。Р三、生活方面Р1、无频繁向同事、朋友、客户借款且长期不还的行为;Р2、无参与(网络)赌球、大额购买彩票、未报造的股票买卖、经商办企业或涉黄、赌、毒的行为;Р3、无日常消费与个人及家庭收入明显不符的行为;Р4、无与中小金融机构(典当行、担保公司等)及员工、社会劣迹人员或银行辞退人员往来密切的行为。Р 以上就是我行本次排查的内容,虽然本次自查中,未发现可疑行为,但在今后的工作中,我们不会掉以轻心,将会一如继往的将此项工作开展下去,把好每一个风险环节,做好我行的案防工作。Р 。。。支行Р ##年12月21日
全文预览
