规定,《案件风险信息快报》未明确要求的内容为( )。РA、事发银行业金融机构名称、是否时间及案件风险事件概况РB、涉案人员及情况РC、已经或可能造成的损失РD、公安司法机关的强制措施Р答案:DР31、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》中,以下说法正确的是( )。РA、对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息,除按照该制度要求的方式报送外,还应上报案件风险信息РB、案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统,在被撤销后从系统中移除РC、如经调查确认案件风险信息不构成案件,应当立即报送《案件风险信息撤销报告》РD、案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准Р答案:CР32、下列哪些活动是商业银行员工知识/技能匮乏的表现,进而可能引发操作风险:( )РA、核心员工流失,致使关键信息缺乏共享РB、工作中意识不到自己缺乏必要的知识,按照自己认为正确的方式工作РC、滥用职权,对客户交易进行误导РD、员工与外部人员串通,违反内部指引、政策及程序为外部人员打开方便之门Р答案:BР33、案件(风险)信息报告应遵循及时、真实的原则,坚持“( )”。РA、一情一报РB、一情多报РC、多情一报РD、有情不报Р答案:AР34、《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定:对违反本职业操守的银行业从业人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重的,应( )。РA、开除РB、通报同业РC、解除劳动合同РD、罚款Р答案:BР34、下列说法正确的是:( )РA、已调离柜员的柜员号可以交接给新进柜员使用РB、日终,柜员清点完重空后,可以将重空锁在小铁箱里放在桌面上,离柜干别的事情РC、中午现金柜员自己清点完尾箱后可以离开现金柜出去午餐РD、开户前应审核企业开户证明文件原件Р答案:DР35、下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素:( )
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