流程优化、部门工作标准、岗位 KPI 指标设置等方面与内部控制合理授权、岗位分离、风险防范、内控评价等内部控制措施相结合, 纳入企业管理体系建设一并运作, 对管理 10 风险和廉政风险实施内控。四要建立廉政风险防控模式。在权力清理、核准的基础上,全面公示每项权力及相应的授权依据;以各项权力为点,认真梳理该项权力运行的具体流程; 以具体流程为线, 分析发现流程中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权的节点,形成以各项权力为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效防控模式。五是健全完善廉政风险防控评价机制。制定评价准则, 评价内容从内控环境、风险识别与评估、内控措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈等方面分别进行规定。考核评价以企业现行综合管理体系为平台, 以体系内审和内部审计的方式方法, 从风险识别是否完整准确, 应对措施是否有效, 监控手段是否合理, 制度是否有效执行,风险是否可控等各个环节进行评价和持续改进。(六) 统筹结合, 拓展廉政风险防控方式。一是把廉政风险防控工作融入全面推进自身建设、创建优秀地市级局(公司)活动、“五个一流”目标建设、综合管理体系建设、“三重一大”决策制度执行情况自检自查等一系列工作的实施开展过程中, 提高廉政风险防控工作的整体性和协调性。二是把廉政风险防控管理与企业内控制度体系建设有机结合、一体化运作, 充分发挥办事公开民主管理信息平台、综合管理体系平台和惩防体系信息监管平台的科技支撑作用, 把加强廉政风险防控融入业务工作和管理流程之中, 最大限度地减少腐败现象滋生蔓延的土壤和条件。三是把廉政风险防控机制建设纳入党风廉政建设责任制考核范围, 确保纳入各单位领导班子的重要议事议程, 建立起考核问责制度, 让上下级之间为廉政和违规违纪问题承担连带责任, 形成联保制度, 督促上下级、同志间互相重视廉政风险,防患未然,推进风险防控机制常态化建设。
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