的违规行为及时采取自律措施,向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。 1.A正确 2.B错误正确 7. 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求, 对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管,对发现的违规行为及时采取自律措施,向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。该说法: 1.A正确 2.B错误正确 8.________________ 应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。 1.A登记结算公司和深圳证券交易所 2.B中国证监会 3.C深圳证券交易所 4.D上海证券交易所正确 9._____ 应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项,及时化解相关的矛盾纠纷。 1.A证券公司 2.B登记结算公司 3.C中国证监会 4.D深圳证券交易所 5.E上海证券交易所正确 10. 深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。 1.A正确 2.B错误正确 11. 根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求,对发现的违规行为及时采取自律措施,向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。 1.A正确 2.B错误正确 12. 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定,持续做好投资者教育和风险揭示工作。 1.A正确 2.B错误正确 13. 证券公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项,及时化解相关的矛盾纠纷。 1.A正确 2.B错误正确 14._____ 应当完善客户纠纷处理机制, 明确承担此项职责的部门和岗位, 负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项,及时化解相关的矛盾纠纷。 1.A证券公司
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