券发行人的权利。 A. 客户以自己名义,为自己的利益 B. 客户以自己的名义, 为证券公司的利益 C. 证券公司以客户的名义, 为自己的利益 D. 证券公司以自己的名义, 为客户的利益 94、以下哪种情况, 客户无需对公司进行补偿:(A) A. 担保证券的证券发行人派发红利的 B. 融券卖出证券的证券发行人派发红利的 C. 融券卖出证券的证券发行人派发红股的 D. 融券卖出证券的证券发行人向原股东配售股份, 且配股价低于除权价的 95、以下哪种方式不是公司与客户约定的通知方式?( D) A. 电子邮件 B. 电话 C. 手机短信 D. 上门提醒 96、对通知事项存在异议的, 客户须在(A) 临柜提交书面意见。 A. 发送通知后的下一个交易日开市前 B. 发送通知后的下一交易日收市前 C. 发送通知后的三个交易日内 D. 发送通知后的十个工作日内 97、以下关于融资融券业务客户档案的管理说法中正确的是:(C) A. 融资融券客户档案由所属营业部负责管理 B. 融资融券客户档案与普通客户资料混合管理 C. 融资融券客户档案须进行电子化管理 D. 融资融券客户档案无须进行电子化管理 98、下面说法正确的是:(C) A. 融券专用证券账户可以用于证券买卖,但不能用于回购交易 B. 证券公司可以随意处置信用担保资金账户内的资金和信用担保证券账户内的证券 C. 客户信用证券账户可以进行配股、权证行权、优先股东配售 D. 以上都错误 99、下面哪些客户禁止在本公司从事融资融券交易( D) A. 证券市场禁入者 B. 交易结算资金未纳入第三方存管 C. 本公司的关联人 D. 以上都是 100 、下面说法正确的是( D) A. 单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% B. 单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5% C. 单只担保证券的市值不得超过该股票总市值的 20% D. 以上都正确
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