程。经整理, 证券公司经纪业务流程有:1、代理开立证券账户,即客户持有效证件如身份证、护照等来证券公司开立所需证券账户,一般有深证证券账户或上海证券账户。2、为客户开立资金账户, 建立委托代理关系,主要程序为客户预约开户,到营业网点开立资金账户,办理委托代理关系,办理第三方存管,并为客户开通网上交易,经客户阅读风险提示,填写个人资料,验证手机号码后,提交注册。成功后,由客户设定交易初始密码、资金存取密码, 并与客户签订一系列协议。3、受理委托并申报, 由客户根据委托、远程自主委托等方式发布委托指令,根据客户申请,受理并申报委托, 并代理客户进行证券的买进和卖出。4、清算交割。即相关人员对一个结算期内的成交价款和数量进行清算,对证券应付和应收数额进行清算结算处理。对自营业务,我的理解是:证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券以获得利润的有关业务。自营业务的买卖产品有 A 股、基金、认股权证、国债、企业债券。自营业务的执行要经过一些流程, 首先, 要由公司的证券投资决策委员会制定投资策略,决定投资规模,然后,由公司的投资管理部门负责计划、实施方案、追踪方式、调整指令等任务的的下达,再由交易员根据上一级命令进行具体的买卖操作,由公司财务部划拨资金、进行会计核算,最后,由风险控制部门进行定期或不定期的稽核以及问题的汇报。在证券承销上,我看到在实际操作中看到的较少,经相关人员的口头陈述和自己的理解,我总结如下:证券承销是一种间接发行证券的方式,是证券发行人委托有相关资格的证券承销商, 按照承销协议向投资者募集资本的一种行为。证券承销的大体业务流程有:由证券公司承销部就证券发行的种类、时间、条件、市场等情况对发行人提出建议,然后证券公司项目组协助发行人制作发行文件,协助主承销商制作发行方案、募集说明书和整理所需文件,并验证承销商的中介资质和营业执照。最后由销售交易部进行市场询价,并与各
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