使用情况报告》;?就该报告作出决议后提请股东大会批准;Р1Р上市公司非公开发行股票关注问题Р7Р董事会与股东大会Р4Р序号Р注意事项Р注意内容Р1Р董事会、股东大会决议内容Р发行方案:价格、数量、金额、募投项目、发行对象等;?募投项目可行性研究报告;?前次募集资金使用情况鉴证报告;?非公开发行股票预案;Р2Р附条件生效的股份认购合同Р董事会决议确定具体发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同;Р3Р附条件生效的资产转让合同Р本次募集资金投资项目涉及资产收购的,上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与交易对方签订附条件生效的资产转让合同;Р4Р董事会召开时间Р如本次募投为自建项目的,于编制可研报告并取得项目核准(或备案)、环评、土地等文件后召开;?如募投项目为资产收购的,可以在取得正式审计、评估结果前召开董事会,待正式审计、评估报告出具后再次召开董事会;Р5Р重新召开董事会的情况Р本次非公开发行股票股东大会决议的有效期已过;?本次发行方案发生变化;Р1Р上市公司非公开发行股票关注问题Р8Р核准与发行Р5Р不得公开推介?上市公司、保荐人进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的,不得采用任何公开方式;?不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日。?股票发行?董事会决议确定具体发行对象的,取得发行批文后,应当按照相关规定和附条件生效的认购合同的约定发行股票;?董事会决议未确定具体发行对象的,取得发行批文后,上市公司及保荐人在批文的有效期内择机发行(6个月);?询价发行邀请对象?董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者;?公司前20名股东;?不少于20家基金、10家证券公司、5家保险;Р国都证券有限责任公司投资银行部?地址:北京市东直门南大街3号国华投资大厦?邮编:100007?传真: 010-84183221
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