监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件; 第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。第一节证券市场的法律法规体系二、证券市场各层级的主要法律、法规(了解) (一)法律 现行的证券市场法律主要包括: 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及《中华人民共和国刑法》等。除此之外,还有与资本市场有着密切联系的相关法律,如《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国反洗钱法》和《中华人民共和国企业破产法》。第一节证券市场的法律法规体系(二)行政法规 在现行的证券行政法规中,由国务院公布的, 与证券机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等。第一节证券市场的法律法规体系(三)部门规章及规范性文件 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规,如: 1.《证券发行与承销管理办法》 2.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 3.《上市公司信息披露管理办法》 4.《证券公司融资融券业务管理办法》 5.《证券市场禁入规定》第一节证券市场的法律法规体系(四)证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 1.证券交易所自律性规则 证券交易所的自律性规则如: 《上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所交易规则》;《上海证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所会员管理规则》;《上海交易所股票上市规则》、《深圳交易所股票上市规则》等。第一节证券市场的法律法规体系 2.中国证券业协会自律性规则 中国证券业协会的自律性规则如: 《证券业从业人员执业行为准则》、《首次公开发行股票配售细则》、《首次公开发行股票承销业务规范》等。第一节证券市场的法律法规体系
全文预览
