发证券、长江证券、华龙证券等均有类似的投资案例。据投中集团旗下金融数据产品CVSource统计,2019年内国信证券在参股PE基金运作方面比较积极,参股了5支基金,披露的累计目标规模在26亿元以上(见表4.2)。 4.22019年国内部分券商参股私募股权投资基金情况投中研究院分析认为,直投基金大规模的兴起使得券商直投在投资中采取更多的主动性,既可以投资分享基金收益,又可以参与基金公司管理,享有更多的决策话语权,这是券商参股股权基金或参股基金管理公司积极性降低的主要原因。此外,2019年6月,粤科金融代表广东省财政7.5亿元政府资金出资并牵头联合海通开元、工商银行、建设银行,共同发起设立“广东省重大科技专项创业投资引导母基金”,规模达到45亿元。该母基金旨在更好地支持广东省重大科技专项领域发展,拓宽中小微企业融资渠道,响应中央“大众创新、万众创业”的号召,扶持广东省重大科技专项领域发展。 4.3券商另类投资发展情况近年来,监管层持续推进券商业务创新,除直投业务外,另类投资也于2019年开闸。2019年5月,证监会发布《关于证券公司设立自营业务投资范围及其有关事项的规定》,明确指出,券商自营业务除了投资境内交易所上市的证券、境内银行间市场交易的部分证券和经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券之外,还可以以设立子公司的方式投资上述品种以外的金融产品。据投中研究院统计,2019年券商成立的另类投资子公如下所示(见表4.3):表4.32019年券商另类直投子公司成立及增资情况方正证券投资有限公司,主要开展《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资业务;深圳第一创业创新资本管理有限公司,作为第一创业开展和探索创新性业务的试验基地,也主要开展金融产品投资和其他另类投资业务;红正均方投资有限公司,通过自主研发的程序化交易系统,进行以量化交易为主的投资业务。
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