0、计算机设备台账 11、计算机设备管理的日常管理、登记文件 12、XX年开户情况汇总表、开户合同和影像资料 13、公司对开户合同签署人的授权文件 14、客户档案收、发和借阅登记 15、空白合同出入库、领用、回收、作废等登记台账 16、有电话委托业务的营业部:准备电话委托业务相关文档 17、营业部居间人清单和居间合同、居间人档案等相关文档 18、XX年客户回访录音和回访工作底稿 19、XX年的财务凭证复印件 20、XX年度营业部开户情况汇总表二、合规 1、查看投资者教育园地:期货交易相关法规、期货交易所业务规则、经纪业务流程,风险管理制度,监管部门、协会、交易所制作的投资者教育宣传材料,期货基础知识,居间人信息公示、公司客户投诉流程等。 2、营业部是否做到四统一。 3、营业部经理承诺书取走。 4、查看营业部所有制度文件目录,并要求刻录光盘取走。 5、查看公司网站,否有在**营业部页面公示居间人及承诺书,是否有投诉电话及投诉流程。 6、合规回访录音抽查5个录音,调阅后要求刻录光盘并截图录音页面打印取走。 7、调阅一客户的首访录音、居间回访录音、季度合规回访录音要求刻录光盘取走。三、风控交易 1、调阅XX年12月录音、一客户交易录音,要求刻录光盘并打印截图取走。 2、调阅XX年1月份风险通知客户录音要求刻录光盘并打印截图取走。 3、查看风控系统功能,查询是否由总部统一结算。并打印风控系统页面截图取走。 4、查看交易系统柜台,并询问交易员离开多少时间内能自动锁住交易系统。并要求做好密码管理。四、财务 1、抽查XX年2月份的财务凭证,并复印XX年2月份的所有员工的工资表取走。 2、查看财务岗的柜员系统的功能。并打印柜台系统的页面截图取走。 3、询问是否有自有的保证金账户? 4、询问自有资金账户的管理,报销的流程,U盾的管理是否有分开,密码是否有区分,查看是否由财务岗位一人就能取钱。
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