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江苏证监局辅导验收试题一

上传者:读书之乐 |  格式:docx  |  页数:5 |  大小:103KB

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0 股卖出;董事孙某因异国定居,于 2007 年7 月辞去董事职务,并于 2008 年3 月将其所持公司股份 5 万股全部卖出。(2) 监事李某于 2007 年4月9 日以均价每股 8 元价格购买 5 万股公司股票, 并于 200 7 年9月 10 日以均价每股 16 元价格将上述股票全部卖出。(3) 2007 年5月 12 日,公司发布年度报告,为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年 5月 20 日购买该公司股票 1 万股。(4 )公司股东大会于 2007 年5月8 日通过决议,由公司收购本公司股票 900 万股,即公司已发行股份总额 3% ,用于奖励本公司职工。同年 6 月,公司从资本公积金中出资收购本上述股票, 并将其中的 600 万股转让给公司职工, 剩余的 300 万股拟在 2008 年 10 月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。(5) 2008 年7月, 公司决定拟以定向发行的方式引进外国战略投资者。双方签订的意向协议约定: 第一, 本次定向发行完成后, 外国战略投资者首次投资取得公司已发行股份的 8% ;第二,外国战略投资者本次定向认购的股份在 2 年内不得转让。要求: 根据本题所述内容,分别回答下列问题: (1) 赵某,钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。(2) 李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。(3) 周某买入公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。(4) 公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定?并说明理由。公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。公司预留 300 万股股票拟在 200 8年10 月转让其他职工的行为是否符合法律规定?并说明理由。(5) 公司与外国战略投资者签订的意向协议约定的内容是否符合法律规定?并说明理由。

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