对做市商证券账户以及库存股的具体要求。掌握协议转让方式下投资者的委托方式;掌握定价委托与成交确认委托的具体内容及二者之间的区别;了解全国股转系统接受主办券商申报的时间。掌握定价申报和成交确认申报成交、成交确认申报和成交确认申报成交这2种成交方式的成交原则;掌握协议转让方式股票开盘价、收盘价的确定方式;掌握协议转让方式的即时行情内容和其它公开信息;熟悉转让日的成交确认时间。第三节转让行为监管掌握全国股转公司对股票转让的重点监控事项;掌握异常转让行为及股票价量异常情形相关规定;熟悉全国股转公司针对异常转让行为可采取的自律监管措施;了解全国股转公司重点监控的做市商行为。重点掌握全国股转公司在发行股票价格异常波动、股票转让行为异常、做市商涉嫌违法违规的情形时,可以采取的监管措施;掌握全国股转公司采取不同监管措施的相关规定;了解转让异常情形和全国股转公司在转让异常情况下可以采取的措施。重点掌握股票异常波动相关规定,掌握披露异常波动公告的相关要求;熟悉需由全国股转公司公告的投资者买卖情形及公告内容。了解做市商应当向全国股转公司提交报告、说明情况的情形。掌握禁止利用内幕信息从事证券交易活动的相关规定;掌握内幕信息知情人和内幕信息相关规定;掌握市场操纵相关规定。熟悉违反法律规定,存在内幕交易、操纵市场、违规买卖证券等行为所应承担的相关法律责任。第五章股票发行第一节发行要求重点掌握股东人数超200人的计算标准,募集资金专户管理和相关核查的要求,认购协议中业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的监管要求;掌握现有股东优先认购权的保障问题,募集资金使用的负面清单制度,以非现金资产认购股份的特别规定;熟悉现有股东的认定标准,其他具有金融属性的企业股票发行的监管要求,股份支付的概念、适用情形和相关账务处理;了解由证监会核准的发行和由全国股转系统自律管理的发行的区别,与发行相关的常见违法违规行为。
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