私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。但是,符合本条第(一)、(二)、(四)项规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。《证券期货投资适当性管理办法》第八条符合下列条件之一的,为专业投资者:(一)?经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(二)?上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。(三)?社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFI1)、人民币合格境外机构投资者(RQFH)o(四)同时符合下列条件的法人或者其他组织:1.最近1年末净资产不低于2000万元;2.最近1年末金融资产不低于10()()万元;3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。5.同时符合下列条件的自然人:1.金融资产不低于50()万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。(以下无正文)[本页无正文,为《合格投资者承诺函》签署页]承诺人:(如为自然人)姓名:?签字:?(如为法人或其他实体)名称:?(盖章)法定代表人或授权代表签字:
全文预览
