有疑点,需调阅传票核对客户原始签字。Р3.调阅监控录像。查看授权人员是否认真核对业务、客户本人是否在场,授权人员是否签字;业务印章和股金证使用是否合规;司法协助业务是否合规。Р(三)汇报总结Р1.自查阶段。检查组要形成检查报告一式两份,一份交被检查县级联社,一份交市地联社;市地联社将辖内检查情况汇总后,形成市地自查报告于10月20日前报送省联社。Р2.抽查阶段。检查组要根据抽查情况,以被检查县级联社为单位,形成检查报告一式两份,经被检查县级联社签字确认后,其中一份留存被检查县级联社,另一份报送省联社。另外,检查组还要以被检查的市地为单位,汇总形成本组检查情况的汇报材料,省联社将专门安排时间,集中听取各检查组的汇报,并将检查情况通报全省。Р七、检查要求Р(一)做好市地自查工作。各市地联社要以此次检查为契机,加强股金业务的组织管理,指导辖区县级联社制定和落实股金自查方案,明确相关部门检查职责和检查组职责,保障股金检查工作有序开展。检查组应及时通报检查进展情况和存在的问题;市地联社和被检查单位要加大问题整改力度,确保各项整改措施监督落实到位,切实推动全省股金业务规范管理。Р(二)提高工作质量和效率。省联社组成的检查组要本着对被检查单位高度负责的态度认真做好此次检查工作,按照检查方案的要求,认真查看有关办法制度和基础材料,关注检查的重点内容,了解和掌握最真实情况,确保检查质量,取得预期效果。严禁在检查过程中不实、不细、漏查或隐瞒不报、截留问题。对玩忽职守、敷衍了事,特别是对重大隐患应发现而未发现,而在内部或外部部门的检查中发现问题的,将追究检查人及地市财务负责人责任。Р(三)严格纪律约束。各检查组要与被检查单位建立和谐顺畅的工作关系,保证检查工作顺利进行。要严格纪律约束,一律在食堂就餐,不准参加娱乐活动,不准到当地景点游览,不准接受礼物馈赠。要提高安全意识,注意行车、饮食等的安全。
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