通过对案件防控工作的考核,努力实现违规违纪风险的提前消除,将案防要求与业务工作有机结合起来, 努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查, 监事会每季度抽查,半年总行考核通报,切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责, 确保制度执行的严肃性和规范性,并将责任落实到人,真正做到“谁主管、谁负责”。(二)强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人和各部门案防工作考核的基础上,按照监管部门的要求,实施对员工进行违规行为积分, 强化员工违规行为的管理,并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施,使违规违纪行为得到有效遏制,收到良好效果。四、强化内控管理,把内控管理工作落到实处今年, × 行提出“×”的工作思路,着重解决基础管理薄弱问题,努力构建案件防控长效机制。为此,我们重点抓了以下几方面工作。(一)高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面, × 行严格按照监管部门“三个百分百”要求,修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》,进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限;完善了岗位轮换交流流程,从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。(二)高度重视对对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和× 行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账,目前,我行× 万元以上对账率达 100% 。按照要求, 各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账,对对账工作开展抽查,督促回收对账单等,保证了对账工作的顺利进行。(三) 高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银监会关于案件( 风险) 的最新口径, 全面清理辖内机构自× 年以来的案件风险情况,加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组,
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