公开转让说明书;B 、财务报表及审计报告; C 、法律意见书;D 、公司章程; 3. 以下哪些情形不符合财务规范性要求(ABCD) A 、财务部门仅有 1人 B 、存在现金坐支 C 、控股股东占用资金 D 、个人卡收款 4. 公众公司重大资产重组可以使用下列哪些支付手段购买资产?(ABCD) A 现金 B 股份 C 可转换债券 D 优先股 5. 以下哪些主体可以参与挂牌公司股票发行?(ABCD) A 公司股东 B 公司核心员工 C 集合信托计划. 银行理财产品 D 公司的董事. 监事. 高级管理人员三、判断题( 每题 2 分,共 10 题) 1、申请挂牌公司可按照客户要求对来自于报告期内前五大客户的收入不予披露,无须提交相关申请。(×) 2、股东所持股份的限售安排属于申请挂牌公司应该披露的内容, 但是股东对所持股份自愿锁定的承诺可以不予披露。(?) 3 、挂牌公司应当建立兼顾公司特点和公司治理机制基本要求的股东大会、董事会、监事会制度,明晰职责和议事规则。(?) 4 、挂牌公司不可以与推荐挂牌时的主办券商解除持续督导协议。(×) 5、挂牌公司可以实施股票发行、重大资产重组、并购行为, 可以发行优先股、发行中小企业私募债券。(?) 6 、挂牌公司认定核心员工每次最多不得超过 35 人。(×) 7 、挂牌公司可以向全国股转系统申请变更证券简称、证券代码。(X) 8、因召开股东大会查询名册的, 如果 T 日为股东大会召开日, 股东名册的截止交收日( 即股权登记日) 最好定于 T-7 日至 T-3 日间。(?) 9、对于近一年内发生权益分派的挂牌公司, 中国结算发行人业务平台(BP M 系统) 会于每月月初第三个工作日自动推送上月股息红利差别化征税明细报表。(?) 10 、根据《公司法》规定,挂牌公司董监高在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的 50% 。(×)
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