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私募基金管理人登记尽职调查清单与表格

上传者:学习一点 |  格式:doc  |  页数:12 |  大小:100KB

文档介绍
控负责人等;РРРР〔3〕每位高管人员的从业资格情况说明以及相关证明文件;РРРР〔4〕每位高管的履历,应注意与登记信息相符合,如果不符合,请特别说明;РРРР〔5〕公司出具:Р申请机构及高管是否受到刑事处分、是否受到金融监管部门行政处分或者被采取行政监管措施的书面说明;Р申请机构及其高管人员是否受到行业协会纪律处分的说明;Р申请机构及高管的是否被列入失信被执行人、是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或重**企业名录、是否在“信用中国〞上存在不良信用记录等的书面说明;Р申请机构出具的关于被税务、工商以及其他行业监管部门调查或询问的书面说明,如有,应提供相关材料或说明;Р申请机构或高管人员受到处分的,应提供相关的刑事判决书、处分决定书等法律文书,以及缴纳罚款的凭证。РРРР备注РРР十、贵司的合法运营及诚信情况Р1Р贵司的合法运营及诚信情况РРРР-РРР. z.Р请提供以下文件Р有Р无Р提供否Р〔1〕工商、税务机关出具的无**违规证明;公安机关或者检察机关出具的无刑事犯罪证明;РРРР〔2〕企业信用证明。РРРР〔3〕公司出具:Р申请机构及高管是否受到刑事处分、是否受到金融监管部门行政处分或者被采取行政监管措施的书面说明;Р申请机构及其高管人员是否受到行业协会纪律处分的说明;Р申请机构及高管的是否被列入失信被执行人、是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或重**企业名录、是否在“信用中国〞上存在不良信用记录等的书面说明;Р申请机构出具的关于被税务、工商以及其他行业监管部门调查或询问的书面说明,如有,应提供相关材料或说明;Р申请机构或高管人员受到处分的,应提供相关的刑事判决书、处分决定书等法律文书,以及缴纳罚款的凭证。РРРР备注РРР十一、诉讼、仲裁Р1Р诉讼、仲裁РР请提供以下文件Р有Р无Р提供否

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