协议等如有5-4-2近三年发行人内部关于对外投资的批准文件如有5-5发行人及子公司、控股公司的融资情况5-5-1截至2012年3月末公司的担保结构(信用、抵押、质押、保证借款的情况说明),公司最新月份银行对账单如有5-5-2银行打印的最新贷款卡查询信息5-5-3已发行企业债券、短期融资券、中期票据的基本情况说明6、业务发展目标调查6-1发展战略6-1-1中长期发展战略规划资料6-1-2历年发展计划及年度报告6-2业务发展目标6-2-1未来三年的业务发展计划、业务发展目标相关文件6-2-2募集资金投向与业务发展目标的关系如有7、募集资金运用调查7-1本次募集资金运用的相关资料7-1-1募集资金拟投资项目可行性研究报告7-1-2关于本次募集资金投向项目的三会决议7-1-3募集资金拟投资项目有关主管部门的批复或相关核准或备案文件,环保部门相关批复,土地证等△7-1-4募集资金拟投资项目的实施进度7-1-5募集资金拟投资项目存在的风险(如:建设风险、成本风险等)如有7-1-6关于募集资金运用对财务状况及经营成果影响分析如有8、风险因素5编号及文档名称是否取得(√/×)备注8-1重大合同(包括近三年已履行的对发行人有重要影响的合同)△8-2诉讼和担保情况8-2-1与重大诉讼或仲裁事项相关的协议,法院或仲裁机构受理的相关文件△8-2-2所有对外担保情况(包括抵押、质押、保证等)列表及合同△8-2-3发行人出具的说明函,说明近三年没有违法和重大违规行为△9、债券发行相关9-1发行人关于本次发行本期企业债券的决议性文件△9-2发行人关于本期企业债券的请示△9-3国资部门对关于允许本次发行本期企业债券的批复△9-4发行人本次发行企业企业债券的其他中介机构(包括会计师事务所、主承销商、信用评级公司等)最新的营业执照及相关资质证书■注:标△号为券商、律师都需要的文件;标■号为律师单独需要的文件。
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