内控评价收集资料清单

批,请附审批签字页复印件 2017/4/5 Р 57 合同履行跟踪记录表 1 电子版 2017/4/5 Р 58 XX合同履行监督相关文件(如合同履行登记表、合同变更审批表) 3 复印件/电子版若有审批,请附审批签字页复印件 2017/4/5 Р Р Р 备注: 如有任何问题,请联系项目组组长分组!A1 Р ***单位内控评价资料清单Р Р 项目组 20*7-03-30 Р 编号Р 58 Р 1 Р 2 Р 3 Р 4 Р 5 Р 6 Р 7 Р 8 Р 9 Р 10 Р Р Р Р模块Р Р单位?层面 1 Р Р Р Р Р Р Р Р 2 Р Р Р Р Р资料名称Р Р单位启动内部控制建设,成立内部控制领导小组,建立内部控制联席工作机制,明确内部控制牵头部门(或岗位)的会议纪要或文件Р开展内控专题培训的通知、培训材料Р风险评估报告Р相关风险评估制度文件Р部门职责表Р岗位职责说明Р业务流程文件Р组织及业务流程优化对比文档Р单位主要负责人主持本单位内部控制工作方案的制定、修改、审批工作会议纪要或文件Р单位主要负责人主持制定了内部控制工作分工表,将责任落实到具体部门和人员会议纪要或文件Р ***单位内控评价资料清单Р Р 项目组 20*7-03-30 Р 编号模块资料名称Р 58 Р 1 单位?层面 1 单位启动内部控制建设,成立内部控制领导小组,建立内部控制联席工作机制,明确内部控制牵头部门(或岗位)的会议纪要或文件Р 2 开展内控专题培训的通知、培训材料Р 3 风险评估报告Р 4 相关风险评估制度文件Р 5 部门职责表Р 6 岗位职责说明Р 7 业务流程文件Р 8 组织及业务流程优化对比文档Р Р Р Р份数备注版式提供部门Р Р1 补,中介提供模板复印件/电子版Р各1 补复印件/电子版Р1 待建电子版Р1 待建电子版Р1 电子版Р1 电子版Р1 电子版Р1 待建电子版