行业自律的概念Р 股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式,由基金管理人和其他基金服务机构组Р成。Р(二)股权投资基金行业自律与政府监管的关系Р1、行业自律与政府监管的联系Р(1)目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻Р执行,保护投资者的合法权益; Р(2)行业自律是对政府监管的积极补充; Р(3)行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。Р2、行业自律与政府监管的区别Р(1)性质不同。政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束; Р(2)依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据Р国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则; Р(3)对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、Р监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的Р处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。Р(三)股权投资基金行业自律的重要性Р股权投资基金行业自律的重要性,由政府有限监管和行业整体利益决定。Р各国对私募类股权投资基金一般采取有限监管,这是由私募类股权投资基金如下特质决定的:Р仅面向有相应风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集资金,单只基金的投资者个数Р有限,目不得公开宣传。Р股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用: Р1、提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力; Р2、发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提Р升行业声誉; Р3、履行行业自律管理,促进行业合规经营,维护行业的正当经营秩序; Р4、促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展。Р(四)股权投资基金的自律组织Р原创作品,严禁盗版
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