观的、全面的、持续的向董事会、经营层提出管理建议\r和风险提示,在多方的共同努力下,我行实现了资产负债规EvaluationWarning:ThedocumentwascreatedwithSpire.PDFfor.NET.\r模持续增长、信贷资源配置不断优化、抵御风险能力有效提\r升、业务范围不断拓展、工作流程日趋成熟、市场份额不断\r提高,实现了经济效益和社会效益双丰收的良好局面。\r五是监督工作得到广泛认同。通过监事会和内审部门各\r方面职能作用的充分发挥,全行各级各部门逐步提高了对支\r持和配合监督审计工作重大意义的认识,逐步认识到监事会\r和内审部门是现代企业制度要求的公司法人治理结构的重\r要组成局部,认识到监督审计对健全商行自我约束机制的重\r要性,各方支持配合监督审计工作的力度得到了进一步提\r升。\r银行下一步改善内部审计工作的有关设想:\r一是在之前的工作中,监事会和内审部门将工作重心放\r在了对风险易发的重点领域和重要环节的追究处改上,而对\r高级管理层人员的“不作为〞、“缓作为〞等的监督纠正工\r作还比拟薄弱,亟需加强。\r二是随着本行业务范围的持续扩展和利润水平的不断\r提高,财务管理的范围和内涵都有了很大的延伸,但对应的\r对财务管理的监督深度却稍显缺乏,仍需大力加强。\r三是随着业务范围的不断拓展,审计人员对新知识、新\r业务、新政策的了解、学习和掌握还不够细致,学习、交流\r的渠道还不够丰富,全员综合素质还有待于进一步提高。EvaluationWarning:ThedocumentwascreatedwithSpire.PDFfor.NET.\r四是目前监事会和内审部门对检查发现的问题的查处\r力度和催促整改力度乏力,未真正起到引以为戒的作用。\r五是由于相关审计人员的缺乏,使监事会和内审部门不\r能有效发挥对本行信息科技方面的监督作用。\r
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